新规修订后的食品行业法律风险管理

新规修订后的食品行业法律风险管理

李玉麟资深律师

 

新修改的食品安全法共十章,154条,将于今年10月1日起正式施行,被称为“史上最严”的食品安全法。从原来104条增加50条变成154条。

 

党中央、国务院高度重视这次《食品安全法》的修改,对食品安全工作提出了“四个最严”的要求,用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责来体现食品安全监管的执法力度。李玉麟资深律师根据十多年企业法律顾问经验,总结如下:

 

一、主要修改内容包括八个方面

 

1、完善统一权威的食品安全监管机构,由分段监管变成食药监部门统一监管。

 

2、明确建立最严格的全过程的监管制度,对食品生产、流通、餐饮服务和食用农产品销售等各个环节,食品生产经营过程中涉及的食品添加剂、食品相关产品的监管、网络食品交易等新兴的业态,还有在生产经营过程中的一些过程控制的管理制度,都进行了细化和完善,进一步强调了食品生产经营者的主体责任和监管部门的监管责任。

 

3、更加突出预防为主、风险防范,对食品安全风险监测、风险评估这些食品安全中最基础的制度进行了进一步的完善,增设了责任约谈、风险分级管理等重点制度,重在防患于未然,消除隐患。

 

4、实行食品安全社会共治,充分发挥各个方面,包括媒体、广大消费者在食品安全治理中的作用,形成整个社会有序参与食品安全,形成社会共治的格局。

 

5、突出对特殊食品的严格监管:保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品,这些特殊食品的监管做了进一步完善。

 

6、加强了对农药的管理。食用农产品是食品安全的源头,农药的管理对于保障食品安全至关重要。对农药管理方面,强调对农药的使用实行严格的监管,加快淘汰剧毒、高毒、高残留农药,推动替代产品的研发应用,鼓励使用高效低毒低残留的农药,特别强调剧毒、高毒农药不得用于瓜果、蔬菜、茶叶、中草药材等国家规定的农作物,并对违法使用剧毒、高毒农药的,增加规定由公安机关予以拘留这样一个严厉的处罚。

 

7、加强对食用农产品的管理,将食用农产品的市场销售纳入新《食品安全法》的调整范围,同时在具体制度方面,对批发市场的抽查检验、食用农产品建立进货查验记录制度等等进行了完善。

 

8、建立最严格的法律责任制度,通过法律制度的完善,进一步加大违法者的违法成本,加大对食品安全违法行为的惩处力度。

 

 

 

二、食品行业法律风险加大

 

新法大幅度加重了违法责任,无论是民事赔偿责任还是行政处罚责任,均体现了惩罚性的立法思路。对于整个食品行业企业而言,直接的影响是违法成本大大提高,尤其对于大型食品经营企业,有必要在加重责任的大背景下,系统对企业进行风险再评估。

 

加重法律责任突出表现在三个方面:完善民事赔偿机制、加大行政处罚力度、与刑事责任的衔接。

 

1、强化了食品安全刑事责任的追究。修改后的《食品安全法》对违法行为的查处上做了一个很大的改革。首先要求执法部门对违法行为进行一个判断,如果构成犯罪,就直接由公安部门进行侦查,追究刑事责任。如果不构成刑事犯罪,才是由行政执法部门进行行政处罚。这一条应该充分体现这次法律修改最严厉处罚的原则,也回应了广大社会公众的一个关切。

 

对因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的,终身不得从事食品生产经营的管理工作。

 

2、大幅度提高了行政罚款的额度。社会普遍认为,目前罚款数额太低。在新法中,对有一些违法行为处罚的额度大幅度提高。比如对生产经营添加药品的食品,生产经营营养成分不符合国家标准的婴幼儿配方乳粉等违法行为,现行《食品安全法》规定,最高可以处罚货值金额10倍的罚款,但是新《食品安全法》规定最高可以处罚货值30倍,处罚的幅度有大幅度的提高。

 

新增加了行政拘留的处罚,现行的《食品安全法》当中没有这项规定,没有对违反食品安全违法的行为做出限制人身自由的处罚。针对这个情况新法又增加了对违法添加非食用物质,经营病死畜禽,违法使用剧毒、高毒农药等屡禁不止的严重违法行为,增加了行政拘留的处罚。

 

3、对重复的违法行为增设了处罚的规定。针对多次、重复被罚而不改正的问题,新《食品安全法》又增设了新的法律责任,要求食品药品监管部门对在一年内累计三次因违法受到罚款、警告等行政处罚的食品生产经营者给予责令停产、停业直至吊销许可证的处罚。

 

4、对非法提供场所的行为增设了处罚。为了加强源头监管、全程监管,对明知从事无证生产经营或者从事非法添加非食用物质等违法行为,仍然为其提供生产经营场所的行为,新《食品安全法》明确规定,食品药品监管部门也要对他进行处罚。

 

5、强化了民事法律责任的追究。一是增设了消费者赔偿首负责任制。新《食品安全法》强化了消费者权益的保护,要求食品生产和经营者接到消费者的赔偿请求以后,应该实行首负责任制,先行赔付,不得推诿。二是完善了惩罚性的赔偿制度,在现行《食品安全法》实行10倍价款惩罚性的赔偿基础上,又增设了消费者可以要求支付损失3倍赔偿金的惩罚性赔偿。新法规定,生产不符合食品安全标准的食品或者经营明知是不符合食品安全标准的食品,消费者除要求赔偿损失外,还可以向生产者或者经营者要求支付价款十倍或者三倍损失的赔偿金,增加的赔偿金额不足一千元的,为一千元。价款十倍的赔偿金在原法中已有规定,但三倍损失以及增加的赔偿金额不足一千元按一千元计则是基于食品的特性而做出的新规定,这在产品价款较低但造成的损失较高时更能体现惩罚力度。三是强化了民事连带责任。在现行《食品安全法》对集中交易市场的开办者规定了连带责任的基础上,新《食品安全法》对网络交易第三方平台提供者未能履行法定义务,食品检验机构出具虚假检验报告,认证机构出具虚假的论证结论,使消费者合法权益受到损害的,也要求与生产经营者承担连带责任。四是强化了编造散布虚假食品安全信息的民事责任,新《食品安全法》增加了条款,要求编造、散布虚假食品安全信息的媒体承担赔偿责任。

 

另外,网络食品交易第三方平台未依法对入网食品经营者进行实名登记、审查许可证而使消费者的合法权益受到损害的,应当与食品经营者承担连带责任。

 

6、最高人民法院日前印发通知,要求各级法院认真学习贯彻新修订的食品安全法,正确审理食品纠纷案件,严厉制裁食品生产经营违法行为,切实维护百姓餐桌安全。通知强调,在审理食品纠纷案件中,要坚持严惩重处的原则,正确运用惩罚性赔偿和连带责任的规定,向食品生产经营违法行为严格追责,让不安全食品的生产经营者付出沉重代价。要坚持严肃执法,严厉制裁食品生产经营违法行为,正确适用惩罚性赔偿条款,严格把握适用价款10倍赔偿、损失3倍赔偿和1000元保底赔偿的要件。要降低消费者维权成本,设身处地为消费者排忧解难,减少他们不必要的诉讼负担。

 

7、国外投资者诉讼风险不容小视,去年9月7日,中石油发布公告,公司前任董事长蒋洁敏和现任董事长周吉平、前任财务总监周明春和现任财务总监于毅波,被指违反美国证券法律而被起诉至美国纽约州南州联邦地区法院。一旦上述赔偿被认定,以国内上市公司法律风险管理水平,个人被索赔的金额将是天文数字,上市公司高管民事法律风险骤然加大。包括《民事诉讼法》的集团诉讼制度、股东代表诉讼、律师的或有收费制度等。

 

 

 

三、食品行业法律风险管理

 

随着贸易全球化的发展,全球食品供应链变得越来越复杂,过去一个产品的生产、加工和消费可能都本地进行的。现在变成了全球化,特别是一些大的全球化企业的出现,使得一个产品的原料在一个国家生产,加工另一个国家,面向全球销售。在这种情况下,一个国家发生的食品安全问题,就可能转变为引发出全球性的食品安全问题,风险链条加长,风险源加大。企业面临法律风险后果越来越严重。

 

规模化(单笔合同金额越来越大,组织越来越庞大,影响面越来越大)

 

国际化(不熟悉,往往导致危及全盘的重大法律风险的发生)

 

分工越来越细,工艺越来越复杂,因此涉及面越来越广(例如添加剂问题,分工的前提是信任,没有信任,成本就会越来越高)

 

企业面临的法律风险的数量和种类越来越多

 

多元化(涉及不同领域的法律风险)

 

国际化(涉及不同法系的法律风险)

 

分工越来越细,新的行业不同出现(法律风险数量和种类急剧增加)

 

政府管制增加(来自政府的法律风险越来越多)

 

交易越来越复杂(复杂意味着法律风险增加)

 

传统法务模式在法律风险数量有限,后果尚不严重时,尚可维持。但是,随着企业的规模化、国际化、多元化以及市场的全球化发展,企业法律风险类型、数量急剧增加,重大法律风险发生的频率越来越高,加上资本市场的繁荣又在短期内催生了一大批缺乏法律风险管理经验的大公司,使得法律风险爆发的可能性大大增加。上述发展趋势迫使企业法务工作重心从“事后救济”逐步向“事前防范”转移,企业预防性法律需求开始在企业的法务需求中占据重要地位,以“预防为主”重新构建企业法务工作体系已经成为企业今天必须面对的课题。

 

具体法律风险管理的策略选择:忽略、转移、分担、分解、降低、消除、杜绝、监控、增加、转化等。

 

蒙牛的奶源基地建设(拉长产业链,增加风险,但能有效控制),酒鬼酒的塑化剂风波(经粗略统计,两市13只白酒股19日的总市值蒸发约323.56亿元),三鹿奶粉(数十名高管、政府官员被追责),通化金马的毒胶囊事件(成本模式),万福生科(两名高管持股超过80%,公司治理形同虚设,因违规行为被追究责任的高管多达17人),2010年3月至2011年7月,健康元的全资子公司河南焦作健康元生物制品有限公司,用地沟油作为制药原料,销售总量达1.62余万吨,销售金额达1.45亿余元。一家上市公司,疯狂使用地沟油制药,一年多的时间未被发现。

 

1、对于法律风险管理而言,毒胶囊事件极具标本意义。现就药企毒胶囊事件的法律风险成本收益分析如下:

 

食用明胶是一种用途广泛的食物添加剂和增稠剂。但毒胶囊使用的是含有重金属铬的工业明胶。国家明令禁止在食品和药品中使用。企业违规使用工业明胶的法律风险成本收益到底如何,我们以通化金马为例做一个分析。

 

药企使用毒胶囊的收益分析:

 

根据相关报道,目前,中等工业明胶吨价11000元至13000元,食用明胶为19000元左右。合格胶囊每万粒价格为60到70元,而违规胶囊每万粒的价格是40至50元,以此计算,采用中等工业明胶的药厂使用违规胶囊时,成药每粒平均能多赚0.2分钱。

 

每粒0.2分钱的收益对药企利润贡献有多大呢?通化金马的清热通淋胶囊(40粒装)2011年在广东的中标价为25.18元,年报显示,清热通淋胶囊2011年的毛利率为78.10%,则每盒的成本是5.51元。每粒平均售价为0.63元,成本为0.14元,毛利0.49元,据此估算,使用毒胶囊节省的成本(每粒0.2分钱对该产品毛利的贡献仅为0.41%。另一方面,年报显示,通化金马清热通淋胶囊2011年营业毛利852.18万元,仅占营业总毛利的8.1%。

 

上述计算表明,使用毒胶囊不论是对清热通淋胶囊这一产品的利润贡献,还是对通化金马整体利润的贡献基本上可以忽略不计。

 

药企使用毒胶囊的后果:

 

4月16日凌晨,国家食品药品监督管理局在其网站就药用空心胶囊铬超标一事表态:对媒体报道的13个铬超标产品暂停销售和使用。待监督检查和产品检验结果明确后,合格产品继续销售,不合格产品依法处理。

 

如果通化金马违规属实,这意味着,通化金马业已生产的清热通淋胶囊将全部被召回销毁(曝光的时间是4月15日,假定产量为全年的三分之一,即便按2011年的数字来计算,通化金马现在已经损失了业已支出的成本79.65万元和毛利255.65万元;假定4月15日之后生产的清热通淋胶囊的销售量还能够达到正常销量的50%,则该部分毛利的损失是255,65万元,这就是说,毒胶囊事件带给通化金马的损失约为512.11万元,通化金马2012年的年报毛利将下降大约7个百分点。

 

如果加上召回、处理、善后以及罚款的费用,通化金马业绩下降的百分比很可能超过10个点。4月16日当天,通化金马股票价格一度下跌达8.5%,也可以从侧面印证这一判断。 

 

以上仅是保守的估计。通化金马除清热通淋胶囊以外的胶囊产品贡献的毛利至少占其总毛利的25%,如果考虑到该事件给通化金马带来的声誉上的负面影响,从而导致公司胶囊产品和其他产品销售受阻,全年业绩下降有可能达到几十个点。考虑到铬对人体的危害,通常要过两年才会显示出来,如果有人因此受害,未来通化金马恐怕还要忙于应付一系列的人身损害诉讼,赔偿的金额有可能远远超出上述经营的损失。

 

从上述分析看,通化金马冒着违法的风险使用毒胶囊实在是匪夷所思。记得,在赵普发出微博之后,中国乳制品工业协会理事长宋昆冈在接受新华网记者采访时算了笔账:一吨酸奶加5到6公斤的明胶,其中占的成本只有几十块钱,企业如果偷梁换柱,获得的收益非常有限。另一方面,乳制品企业经过整顿,进行了大量的改造,投入了大量的资金,企业也不敢再去撞红线。因此,宋理事长表态说“犯罪成本太高,所以我不太相信这个事。”但上述对通化金马的分析表明,企业做蠢事并非不可能,那么,原因何在?

 

2、加多宝法律风险管理评析:

 

加多宝商标战略法律风险管理缺失检讨

 

商标法律风险属于后果可变性的法律风险,对于商标隐患越早处理越好。但加多宝却一而再再而三错过处理的时机。

 

未坚持转让商标的要求。

 

租用商标,为约定商标所有人和授权人应该承担的责任。

 

没有保障的情况下,投巨资推广租用商标,培养未来强大对手。

 

错失谈判机会,没有对多元授权,淡化品牌,跟风等可能的风险进行及时处理。

 

在投巨资宣传租用商标时,没有同时突出企业字号。

 

加多宝运营法律风险分析:

 

行贿可以吗?合规原则什么情况下必须不折不扣地严格遵守?

 

企业法律风险精细化管理理论认为,在企业从小到大的发展过程中,合规性在其法律风险管理中的地位也越来越重要。在企业的快速增长期或成熟期,合规性则将上升为首要原则。因为企业规模的扩大以及影响力的上升很可能导致法律风险造成的损失急剧扩大。签约时,加多宝已经处于快速上升期

 

企业法律风险精细化理论同时认为,不论企业处于哪一个发展阶段,合规性都是其处理与企业静态结构性法律风险(主要包括战略法律风险,公司治理法律风险和商业模式法律风险)的首要原则,因为这类法律风险都事关企业运营和发展的基础,且多属于后果可变式的法律风险,一旦处理不当,导致的后果也最严重。加多宝的这次行贿的法律风险正是与企业的商业模式相关。

 

3、海峡企业新闻网2015年09月14日讯,中国之声等媒体报道称,鸿茅药业产品鸿茅药酒因使用明星代言而被上海工商立案。据悉,这是自9月1日新《广告法》实施以来,上海首个被立案的违法广告。

 

据中国经济网记者不完全统计,2009年以来,鸿茅药业产品鸿茅药酒曾多次因发布违规广告而登上各地食药监局的广告黑榜。其违规原因包括含有效率、治愈率等综合性评价的内容、含有不科学表示功效的断言,利用患者名义作证明等。

 

对于日前被上海工商立案一事,中国经济网记者于9月10日致电鸿茅药业询问具体情况。该企业工作人员表示:“相关负责人不在单位”。

 

鸿茅药酒成新《广告法》后违规第一案

 

9月2日,据中国之声报道称:今年9月1日开始施行的新《广告法》第十六条第一款第(四)项明确规定,医疗、药品、医疗器械广告不得利用广告代言人作推荐、证明,而由内蒙古鸿茅药业有限责任公司生产的鸿茅药酒批准文号为国药准字Z15020795,说明该产品广告属于药品广告,显然与新《广告法》的要求相悖。

 

对此,工商部门可以依据新《广告法》第五十八条的规定,责令停止发布广告,责令广告主在相应范围内消除影响,处广告费用一倍以上三倍以下的罚款,广告费用无法计算或者明显偏低的,处十万元以上二十万元以下的罚款。对代言人的法律责任追究则可以依据新《广告法》第六十二条的规定,由工商行政管理部门没收违法所得,并处违法所得一倍以上二倍以下的罚款。

 

据上海市徐汇区市场监管局天平市场监管所执法人员介绍,太安堂大药房连锁有限公司衡山路店不仅是在玻璃门等处贴有明星陈宝国代言的鸿茅药酒广告,店内许多保健食品的外包装上也使用了姚明、唐国强等明星的形象进行代言。按照新《广告法》的规定,保健食品广告同样不得利用广告代言人作推荐、证明。但由于新法刚刚施行,新、旧《广告法》有一个衔接问题,而目前相应的实施细则还没有出台,因此,在实际执法中,执法人员基本掌握这样一个原则,即这些保健食品如果是2015年9月1日前生产并进入流通环节的,则其广告不属于违法;如果是9月1日之后生产且使用了广告代言人作推荐、证明的,就属于违法,需要查处。

 

据了解,在新《广告法》施行前,虽然许多商家对违反新法的广告已经作了撤换,但也有商家暗地里准备了不少宣传单,试图暗度陈仓继续进行产品推广。如上海市南京西路的一家冬虫夏草专卖店,销售人员就曾拿出不少灵芝孢子粉的宣传单,称其有“保肝”“护肝”“抗肝纤维化”“减毒增效”“辅助抑制肿瘤”等疗效。对此,上海市黄浦区市场监管局南京东路市场监管所均进行了现场取证,并将作进一步调查。该所执法人员苏尚理说,原《广告法》对保健食品的相关规定原则性比较强,而新《广告法》对保健食品的功效哪些可以宣传、哪些不可以宣传,都作出了明确规定,处罚力度也大。

 

据悉,上海太安堂大药房连锁有限公司衡山路店明星代言鸿茅药酒一案,目前已经进入调查阶段,最终处理结果确定后将予以公布。

 

鸿茅药业广告曾多次违规

 

实际上,这已经不是鸿茅药业第一次出现广告违规。自2009年以来,这家企业产品屡次登上各地食药监局的广告黑榜。

 

2009年5月12日,据中国质量新闻网报道称,近日,江苏省食品药品监督管理局发布2009年第4期违法药品广告公告(总第74期),37种药品榜上有名,其中内蒙古鸿茅药业有限责任公司的“鸿茅药酒”便榜上有名。违规原因为“夸大产品适应症、功能主治或含有不科学地表示功效断言、保证利用国家机关及其工作人员名义或利用医药科研单位、学术、医疗机构或专家、医生、患者等名义和形象作证明含有其它严重欺骗和误导消费者的内容“

 

2009年7月24日,据中国质量新闻网报道称,在贵州省食品药品监督管理局发布的五期违法广告药品、保健食品名单上,发现个别企业屡屡上榜。其中三期公告均上榜企业便有内蒙古鸿茅药业有限责任公司等。

 

其涉事产品为鸿茅药酒,违规原因包括含有效率、治愈率等综合性评价的内容、含有不科学表示功效的断言,利用患者名义作证明等。

 

2010年1月5日,中国质量新闻网指出,自2009年10月份以来,湖南省食品药品监督管理局发现多家企业存在擅自扩大产品功能主治范围、绝对化夸大产品疗效等严重欺骗和误导消费者的行为。其中鸿茅药业便登上黑榜。具体原因为鸿茅药酒“不科学地表示功效的断言和保证,并含有利用专家和患者的名义和形象作证明的内容宣传”。

 

内蒙古鸿茅药业有限责任公司官网显示,该公司是一家集科研、生产、营销、服务于一体的国家高新技术企业。作为内蒙古36家重点企业之一,鸿茅药业率先通过了国家“高新技术企业”认定、国家药品生产企业GMP认证、药品经营企业GSP认证、基酒生产企业QS认证、绿色有机食品认证,并入围“中国白酒工业百强企业”。

 

鸿茅药业董事长鲍洪升曾表示:“鸿茅药酒流通于世,绝不是普通的补品,产品质量胜过于我们的生命。今天的鸿茅药酒,不但要继承祖先的制作理念和风格,更要运用现代化的科技优势,生产放心药、良心药,把百姓对鸿茅药酒的信任化作一种弘扬民族医药文化的责任。

 

中国食品产业正面临着近30年来最艰难而相对漫长的转型期。其中最重要的转型,就是食品行业逐渐从以“价格战”为主的终端成本竞争,转向以诚信与创新为主的品牌竞争、以产业链安全为主的价值竞争。

 

1、中国的食品安全面临四大挑战

 

  一是食品安全风险前移,涉农企业成高危群体。中国食品安全的主要问题——非法添加是表面现象,实际上最大的隐患在前端,在于大气、水源、环境污染,这一问题短期内难以有效解决,但出现问题,食品企业责无旁贷。

 

  二是食品造假已成为食品产业的最大风险源,这是全球性的问题。

 

  三是食品原料的来源日趋多元化,供应链复杂化,输入性风险加大,成为新的风险,如何管控。

 

四是,信任危机犹存,公众科普仍需加大力度。

 

2、中国上市公司法律风险实证研究课题组

 

法律风险成本指数评估。该评价模型的主要特点在于使用了法律风险成本指数,即企业单位利润、业务收入、净资产或总资产所负担的法律风险成本,来评价企业整体和各方面的法律风险状况。追求的目标是精确量化,同时又设计了包括战略、公司治理、商业模式法律风险的定性分析框架。该模型的另外一个特点在于,在核算法律风险成本的同时,确定导致成本产生的法律风险行为,因此该模型可以统计不同法律风险行为种类、数量及其导致的成本大小等相关信息,从而实现对企业法律风险状况的多角度分析和评价。

 

课题组每年发布《中国上市公司法律风险实证研究报告》,其中《法律风险成本指数报告》全面揭示中国2000余家上市公司、数十个行业以及市场总体的法律风险成本指数(每百元利润所负担的法律成本),同时给出市场整体、各行业、各地区上市公司的指数均值,为企业评价自身法律风险管理效果提供基本的参照。《上市公司年度法律风险行为报告》则揭示了各行业上市公司和市场整体所面临的真实的具体的法律风险行为及其发生的频次和损害的大小,并对其年度变化进行动态监控,为企业合理分配有限的法律风险防控资源提供了基础参考。

 

3、企业法律风险精细化管理

 

企业法律风险管理是一项系统工程,面对新的《食品安全法》,企业应当从战略、公司治理、商业模式方面进行全面评估,战略的合规性,公司治理机制的有效性,商业模式的可持续性等方面,加大投入。

 

律师参与食品安全法律风险项目,其最终的工作目标是为促进食品生产企业的食品安全管控水平、确保食品生产企业所生产的食品符合法律规范的各类要求,从而确保所产食品的安全性、促进全社会的食品安全得到保障。

 

律师在食品安全法律风险管理项目中的具体工作,主要包括对相关食品企业从原料采购到产品到达最终消费者全过程中,所有相关法律环境的分析、风险识别、评估、量化,以及对改进食品安全法律风险管理的建议。法律风险识别,主要应围绕客户企业的采购、质量管理、生产管理、技术管理、销售管理等主管或涉及食品安全的部门,通过调取各类前述资料,以及与食品生产相关的各类质量标准、供应商资料等。除调查企业状况与法律规范及强制标准的合规性以外,充分了解以往所发生过的案例、可能发生的问题,并通过举一反三、借鉴同类企业经验教训等方法,识别相关的法律风险,进而达到分级管理、岗位控制的目标。

 

基本步骤和方法

 

首先,确定管理的目标:通过实证分析,核算企业法律风险成本,计算法律风险成本指数。对比同行业上市公司或竞争对手的法律风险成本指数水平,结合企业实际情况确定总体控制目标。

 

其次,通过实证研究等多种方法识别并量化每种法律风险发生的可能性、损失度和风险期望值,并将法律风险与具体的岗位联系起来。

 

再次,根据法律风险期望值的大小以及每个岗位面临的法律风险数量的多少,调整优化管理或是业务流程以及岗位职责,实现法律风险严重程度与岗位级别高低的匹配,尽量做到法律风险防控责任岗位分配的均匀性,保证每一个岗位的在岗员工经过简单的针对性培训,有能力和精力防控所在岗位的法律风险(优化后,在十几到几十个法律风险)。

 

同时,在综合考虑企业法律风险管理目标、法律风险的现状、法律风险管理预算和法律风险防控成本的基础上,确定采取措施防控的法律风险管理清单,并对法律风险管理清单中的每一项法律风险进行分析,提出律师建议和具体详细的防控措施。然后,各部门制定并实施部门法律风险管理计划,详细的岗位法律风险培训和执行计划等,并在此基础上形成总体管理方案。最后,执行总体管理方案,到达有效管理法律风险的目的。

 

4、法律风险管理的基本原则

 

预防为主原则:现在法律风险的后果越来越严重,重大法律风险事越来越多,因此企业法律风险管理必须坚持预防为主。

 

系统管理原则:法律风险管理是对企业这个系统内的法律风险进行管理,它不仅要处理好企业与外部环境的关系,还要处理好企业内部法律风险管理与其他企业风险管理的关系,以及企业所有法律风险内部相互之间的关系。这一原则要求必须采取综合治理的方法才可能有效管理企业法律风险。

 

重点防控原则:企业面临的现实的和潜在的法律风险多如牛毛,企业可用于法律方面的资源又是有限的,企业不可能也没必要对所有法律风险进行防控。因此,必须通过量化评估等管理方法筛选出重点法律风险,然后进行重点防控。

 

成本效益原则:企业是追求利润的组织,企业的任何活动都要为这个目标服务,企业法律风险管理不能例外。我们现在之所以强调法律工作要事先预防而不是事后救济,最基本的理由就是前者的成本远远低于后者。

 

岗位控制原则:企业面临的法律风险太多,又在不断地变化中,岗位是企业法律风险产生的源头,是识别法律风险的第一现场,同时也是法律风险管理措施的执行者,因此岗位控制是从根本上防控法律风险的关键。仅仅依靠法律部门和外聘律师,企业注定无法实现法律工作重心前移的愿望。哪十件事不能做,哪十件事必须做,就可以基本上控制住企业的主要法律风险。

 

岗位控制是法律风险管理可行性的基本保证:

 

企业面临的法律风险太多,又在不断地变化中,即便是非常重视法律的企业老总也很难下决心去做全面的法律风险的防控,因为以前的方案无法让他们相信企业能够在整体上有效地防控法律风险。但在精细化管理框架下,整体的有效防控变得可行。这是因为一个具体企业面临的法律风险尽管多,但是形成现实威胁的法律风险却是有限的,当这些现实的法律风险分布到一个个具体的岗位上时,数量则更加有限,平均不过数十个,而专业律师提出的具体岗位法律风险的识别方法和防控措施已经输入企业法律风险数据库,这时,每位具体岗位员工只要牢牢记住:哪十件事不能做,哪十件事必须做,就可以基本上控制住企业的主要法律风险。精细化管理对法律风险的量化评估,可以让我们以此为基础,按照权责相应的原则,优化企业的管理和业务流程,合理分配法律风险的防控责任,是每一岗位面临的法律风险数量更加均衡和合理。

 

岗位控制也是预防法律风险的根本手段:

 

在法务部承担法律风险主要防控责任的模式下,企业根本无法防控法律风险, 这是因为法律风险行为产生于具体的岗位,传统模式下,一个问题是否构成法律风险依赖于具体岗位工作人员的常识而不是法律的专业素养,因此当法律问题被提交到法务部时,往往损失已经不可避免,更多的时候法律风险已经造成了损失,而企业却可能一无所知。因此只有从法律风险产生的根源入手,才有可能控制住法律风险。这意味着法律风险的岗位控制不可或缺。全员防控是企业法律风险管理的基础。

 

法律风险的分级管理:

 

法律风险的量化评估和岗位识别,使得通过业务流程优化,根据具体岗位的权责和重要性,在各级岗位上合理分配法律风险防控责任成为可能,同时也为建立企业科学的责任追究制度奠定了基础。

 

动态管理原则:企业的内外部环境时刻都在变化中,企业及其利益相关的行为也在不断的变化中,由此导致的法律风险种类和后果也在不断的变化中,因此,动态管理是企业法律风险管理成功的基本保证。

 

5、加大投入

 

中国上市公司在法律方面的支出与法律风险管理的价值明显不相宜。与国际标准相比,法律事务费用只花费了应支出费用的5%,法律顾问的数量也远远低于世界平均水平。部分上市公司已跨入世界五百强,法律风险与国外大公司类似,但投入天壤之别。法律风险等于商业风险,其结果都是商业性的,对高管而言则是身家性命。因此从各个方面来讲,中国上市公司及高管个人都缺乏法律支持。

 

一些法律上的有效设计不仅能帮助上市公司相关方实现其利益诉求,而且会有效减少上市公司高管个人的法律风险(土豪)。

 

新的法律将于十月一日施行,是挑战也是机遇,法律的施行有助于加快建立市场经济体系,使得公平竞争成为行业主流,优质企业会有更大发展空间,而一些靠违法获取利润的经营者必将加速淘汰,并承担严格的法律责任,食品行业对此应予高度重视,同时对监管部门提出新的课题,全行业新的发展机遇即将到来。

 

 

李玉麟资深律师



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